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诺安策略: 诺安多策略混合型证券投资基金托管协议更新
发布机构:本站原创    浏览次数:次 发布时间:2021-11-23

  诺安多策略混合型证券投资基金托管协议

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  诺安多策略混合型证券投资基金托管协议

  鉴于诺安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限

  责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集

  鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

  鉴于诺安基金管理有限公司拟担任诺安多策略混合型证券投资基金的基金管

  理人,中国建设银行股份有限公司拟担任诺安多策略混合型证券投资基金的基金

  为明确诺安多策略混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权

  除非另有约定,《诺安多策略混合型证券投资基金基金合同》(以下简称

  “基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触

  一、基金托管协议当事人

  注册地址:广东省深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  办公地址:广东省深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  成立日期:2003年12月9日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2003]132号

  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

  诺安多策略混合型证券投资基金托管协议

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  成立日期:2004年09月17日

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;

  二、基金托管协议的依据、目的和原则

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)

  订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

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  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

  (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资

  范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,

  基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用

  相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市

  的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、

  债券、权证、货币市场工具、股指期货和资产支持证券以及中国证监会允许基金

  本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例范围为60%-95%;债券、权证、

  现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5%-40%,其中权证

  投资占基金资产净值的比例范围为0-3%;现金或者到期日在1年以内的政府债券

  不低于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适

  (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、

  (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

  (4)本基金持有的股票、存托凭证等权益类资产占基金资产的60%-95%,债券

  (5)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放

  式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,

  (6)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上

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  市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

  (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基

  (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20

  (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资

  (12)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产

  (13)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债

  (14)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值

  的15%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值

  (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

  (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

  其中,有价证券指股票、存托凭证、债券(不含到期日在一年以内的政府债

  (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

  本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易

  所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;

  (18)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

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  (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

  (20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

  当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现

  (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值

  的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

  (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  (23)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境

  (24)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

  本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估

  如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

  除上述第(10)、(13)、(20)、(21)、(22)项外,因证券市场波动、上市公

  司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使

  基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进

  (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协

  议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对

  基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止

  从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股

  关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券

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  名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完

  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规

  禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻

  时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基

  金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能进行事后结算,基金托管人不承

  (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理

  人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

  人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市

  场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格

  按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金

  管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可

  以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已

  与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基

  的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金

  基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行

  交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承

  担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

  理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对

  相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间

  债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没

  有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金

  (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理

  基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金

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  投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动

  性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相

  行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于

  发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的

  本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债

  登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市

  本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关

  工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的

  失,及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。

  本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。

  会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例

  限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的

  处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公

  基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取

  积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨

  额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保

  证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证

  券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本

  基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管

  金托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、

  完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料

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  (1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

  (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

  (3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债

  (4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

  会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及

  本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行

  (1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

  (2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的

  (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产

  净值计算、基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基金费

  用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基

  (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

  反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

  式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和

  核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基

  金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正

  期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时

  对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违

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  (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

  本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

  在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管

  人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报

  (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

  (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监

  会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人

  无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查

  (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括

  基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金

  管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值、根据基金管理

  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

  基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管

  理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上

  述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以

  供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并

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  (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监

  会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人

  无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等

  手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基

  五、基金财产的保管

  定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管

  人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金

  管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时

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  间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

  出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

  金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保

  人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金

  (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

  管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不

  算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

  级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交

  投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托

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  基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

  任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代

  表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订

  基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的

  保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

  公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管

  人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办

  理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

  与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表

  基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

  保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

  合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

  的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

  原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托

  管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基

  六、指令的发送、确认及执行

  基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指

  令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

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  人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

  基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易

  权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

  定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

  更改对交易指令发送人员的授权,并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此

  后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承

  指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

  基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及

  时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取

  基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认,如需在

  划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必

  需的时间。指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,致使资金未能及时到账

  基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名

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  单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托

  管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,如有疑问必须及时通知基

  基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及

  基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

  分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由

  基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不

  基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同,指令发

  基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执

  行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,

  (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

  若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规,或者违反基金合同约定

  (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

  基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产

  基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应提前通知基金

  托管人,同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印

  鉴和签字样本。基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后,授权文件即生

  效。被授权人变更通知生效前,基金托管人仍应按原约定执行指令,基金管理人

  基金托管人更换接受基金管理人指令的人员,应提前通过录音电话通知基金

  诺安多策略混合型证券投资基金托管协议

  基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

  与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基

  金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

  基金参与认购未上市债券时,基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合

  同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过

  七、交易及清算交收安排

  基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人

  负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人

  和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并

  将被选中证券经营机构提供的《基金用户交易单元变更申请书》及时送达基金托

  管人,确保基金托管人申请接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券经营

  机构交付。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选

  证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成

  交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基

  根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》,在每月前3

  个工作日内,中国证券登记结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重

  新核算、调整。托管人在中国证券登记结算公司调整最低结算备付金当日,在资

  金调节表中反映调整后的最低备付金。管理人应预留最低备付金,并根据中国证

  券登记结算公司确定的实际下月最低备付金数据为依据安排资金运作,调整所需

  基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据

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  中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据

  如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失,应由基金托管

  人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,

  致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果

  因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管

  理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因

  造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由

  基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成

  T+1日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理

  人应在T+1日上午10:00前补足透支款项,如遇特殊情况,可在T+1日当天补

  足,确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸,影响基金资产的清算交

  收及基金托管人与中国证券登记结算有限公司之间的一级清算,由此给基金托管

  人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。

  基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银

  行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的

  资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人

  在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足

  的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不

  基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前,必须保证当天所

  有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会

  计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金

  诺安多策略混合型证券投资基金托管协议

  基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目

  基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性

  负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令

  作日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准

  子数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,

  双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有

  为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专

  定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托

  管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理

  拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人

  应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,

  如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义

  诺安多策略混合型证券投资基金托管协议

  除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

  基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交

  收”的原则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应

  收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理

  人应在T+3日12:00之前从基金清算账户划到基金托管账户,基金托管人在资金

  到账后应立即通知基金管理人,并将有关书面凭证传真给基金管理人进行账务管

  理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在T+2日将划款指令发送给基金

  托管人,基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在T+3日

  当存在托管账户净应付额时,如基金银行账户有足够的资金,基金托管人应

  按时拨付;因基金银行账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基

  金托管人应及时通知基金管理人,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理

  金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

  诺安多策略混合型证券投资基金托管协议

  向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。

  八、基金资产净值计算和会计核算

  (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,

  精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复

  基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金

  人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的

  会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按

  基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发

  诺安多策略混合型证券投资基金托管协议

  生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

  (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交

  易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

  如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

  (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

  所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

  经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

  券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

  (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价

  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

  易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,

  c、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用

  d、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估

  e、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。

  f、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

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  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  g、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以

  h、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  基金管理人、基金托管人按估值方法的第f项进行估值时,所造成的误差不

  (1)当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金

  份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

  基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净

  值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差

  达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由

  基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理

  (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行

  赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认

  ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执

  ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且

  基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出

  错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔

  偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管

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  ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计

  算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基

  金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基

  ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额

  等),进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损

  (3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化

  或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

  合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基

  金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必

  (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

  (5)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业

  另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协

  (1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

  (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基

  (3)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一

  (4)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保

  障投资人的利益,已决定延迟估值;如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任

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  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

  设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

  法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找

  基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制;在每个季

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两

  个月内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告

  的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月

  基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托

  管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

  基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。

  (八)基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基

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  九、基金收益分配

  基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。

  人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册

  基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%;

  金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资;若投资

  本基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人复核。基金收益分配方

  案公告后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发

  十、基金信息披露

  基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披

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  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、

  《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对

  基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不

  基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合

  同、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金净

  值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、包括基金年度报告、基金中

  期报告和基金季度报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算

  报告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关

  (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

  基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为

  宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定

  的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人

  对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人(或基金托

  基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式

  基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过指

  定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过

  当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

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  (2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

  (3)出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

  (4)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

  按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

  规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后

  可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证

  十一、基金费用

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算方

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

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  (三)证券账户开户费用、证券交易费用、基金财产划拨支付的银行费用、

  银行账户维护费、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、

  基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费等根据有关法律法规、基金合同

  基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。

  基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调

  整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照《信息披露办法》

  (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间

  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等,根据本托管协

  基金管理费、基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人

  发送基金管理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他

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  十二、基金份额持有人名册的保管

  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

  基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基

  金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。

  在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料

  送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整

  性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

  十三、基金有关文件档案的保存

  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年。

  若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接

  (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、

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  十四、基金管理人和基金托管人的更换

  (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额10%

  (2)决议:基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提

  名的新任基金管理人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会

  (3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人,

  (4)交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及

  时办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接

  (5)审计:原基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理

  (6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在新任基金管理人获得中国证

  (7)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,

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  (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额10%

  (2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提

  名的新任基金托管人形成决议,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会

  (3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人,

  (4)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业

  务资料,及时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托

  (5)审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理

  (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在新任基金托管人获得中国证

  份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒介上联合公

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  (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金

  托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出

  十五、禁止行为

  (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

  (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平

  (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三

  (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

  (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未

  (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

  (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员

  (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、

  (九)基金财产用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)向他人贷款

  或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是

  国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基

  金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金

  托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系

  的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交

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  易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律、行政法规有关规定,由

  国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消上述限

  (十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规有关

  规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其

  内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准

  (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会

  (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关

  业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组

  (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继

  续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持

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  (4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金

  基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清

  (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费

  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

  基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基

  金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果

  经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见

  书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告,基金财产清算小组应当将清

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  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  十七、违约责任

  (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,

  (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》

  或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额

  (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔

  偿;给基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义

  (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的

  (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保

  护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

  (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

  能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除

  赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的

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  十八、争议解决方式

  因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、

  调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲

  裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  十九、托管协议的效力

  (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草

  案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当

  事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准

  (二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。

  托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告

  (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

  (四)本协议一式八份,协议双方各持二份,备存二份,上报中国证监会和

  二十、其他事项

  如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应

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  除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未

  二十一、托管协议的签订

  本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日

  签订日:二〇年月日

  证券之星估值分析提示兴业银行盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金有介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地良好,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示建设银行盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金无明显迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地良好,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示中国银行盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金有介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地一般,市场关注意愿无明显变化。更多

  以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至,我们将安排核实处理。

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